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罚!罚!罚!上半年券商罚单数已超2019全年,有你开户的那家券商吗?(附名单)
作者:162 发布日期:2020-07-05

中国经济周刊-经济网讯(记者 郭志强)强监管,券商已成“高危”走业。2020上半年,证监会及各地证监局对券商违规走为重拳出击。

6月30日晚间,证监会官网挂出众张监管函,剑指万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券、红塔证券、宏信证券6家券商债券营业违规。

据报道,2019年一连了2018年证券公司罚单激添的趋势,全年有超过40家证券公司因存在各栽违规走为遭责罚,涉及题目包括股票质押等营业违规、履职不力和内控治理题目等。

《中国经济周刊》记者按照公开新闻不十足统计,2020年上半年,监管机构开出的券商罚单42张,已超2019全年券商罚单数。因违规走为,荣誉资质其中广发证券、招商证券等券商被监管机构众次责罚。

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